一、背景
项目调研，是做好信息化项目建设中非常关键的一环。对于供应商而言，调研越充分越能提升客户的信任度、满意度以及产品的质量和价值。
项目调研分售前调研和需求调研，售前调研聚焦于立项前的调研工作，需求调研聚焦于实施前后的调研工作。
二、项目调研
(一)售前调研
售前调研，一是为了支撑公司商机阶段的合作交流，二是为了服务立项过程中方案的编制工作，三是为了给后面的方案落地提供方向和框架。
在调研过程中，首要的、核心的工作是，和客户在项目建设动机方面达成一致共识。
即：为什么要做？解决什么问题？带来哪些价值？
项目要做的原因通常是多个结合的，比如政策要求、政绩需要、市场趋势、民生诉求、合作关系等等。无论是哪一种原因，决策人之间的共识程度和汇报内容的规划程度决定了项目立项是否顺畅。
调研汇报，第一印象是关键。因此，汇报前的准备工作也尤为重要。供应商的客户经理是最了解客户特点的，所以方案经理的首要调研对象就是客户经理，需要和客户经理充分沟通和了解客户的基本情况和项目概括，如客户名称、所属领域、组织结构、项目现状等内容。除此之外，客户所在领域的主要诉求及业务现状可以通过网上查询以及项目经验获取了解。
调研汇报还有一个非常关键的点，就是找到客户的痛点。作为供应商，宁愿直述客户痛点也不要泛泛而谈和舍本逐末。千万不要认为内容全面、功能强大就能稳稳抓住政务客户，有可能对于客户来说，你的内容太重了、不好用。应该要做减法，从客户关注的核心价值作为汇报重点，厘清权责关系。
当和客户建立了一定的信任度并且被选择为主要建设方时，方案经理需要协助客户（包含设计机构）进行方案的调研和编制工作。
方案调研的内容和需求调研不同，不需要考虑落地的细节，主要是梳理清楚方案设计的框架和功能规划，因此颗粒度会相对粗一些。
调研收集的内容包含如下：
1.项目背景
项目背景，包括讲话、政策、标准和趋势。讲话主要是指领导在会上的发言，政策分国家维度、国务院组成部门维度和地方政府维度，标准包括国家标准、行业标准和地方标准，趋势主要和业务改革、数字化改革有关。值得一提的是，项目背景的内容应该是和方案的设计紧紧相扣的。
以智慧执法为例，阐述智慧执法项目的建设背景。
国家政策背景举例：2023年9月5日，国务院办公厅印发《提升行政执法质量三年行动计划（2023—2025年）》。
计划提出，到2025年底，行政执法信息化、数字化水平进一步提升。以下是行动计划中和建设背景内容有关的摘录：
全面提升行政执法人员能力素质。建立健全行政执法标准化制度化培训机制；加强执法行为规范和职业道德教育；严格落实行政执法人员资格管理和持证上岗制度；健全完善行政执法人员年度考核制度；建立健全行政执法人员退出机制。
全面推进严格规范公正文明执法。全面落实行政裁量权基准制度，加强行政裁量权基准的动态管理和备案审查；国务院司法行政部门要会同有关部门围绕行政处罚、行政检查、行政强制等执法种类，分批制定统一的行政执法文书基本格式标准；严格行政执法程序，全面落实行政执法公示制度、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度；依法健全以信用为基础的新型执法机制；综合运用多种方式督促引导受处罚企业加强合规管理、及时整改违法问题，防止以罚代管；探索建立涉企行政执法案件经济影响评估制度，依法降低行政执法对企业的负面影响；完善涉民营企业行政执法违法行为投诉举报处理机制，依法保护民营企业和企业家权益。
健全完善行政执法工作体系。协调推进行政执法体制改革，国务院有关部门和省、自治区、直辖市人民政府要组织开展行政执法事项的清理工作；做好乡镇、街道赋权有关工作；完善赋权事项评估和动态调整制度；健全事前事中事后监管有效衔接机制；建立健全跨部门、跨区域、跨层级的行政执法协作机制，实现违法线索互联、执法标准互通、处理结果互认；健全行政执法与刑事司法衔接机制。
加快构建行政执法协调监督工作体系。强化上级行政机关对下级行政机关行政执法工作的全方位、全流程监督，严格履行常态化、长效化监督；拓宽监督渠道，建立行政执法监督与12345政务服务便民热线等监督渠道的信息共享工作机制。
健全行政执法和行政执法监督科技保障体系。国务院司法行政部门要加快推进全国行政执法综合管理监督信息系统应用，构建行政执法和行政执法监督一体化平台。按照国家统筹、省级组织、省市两级集中部署、省市县乡四级一体化应用方式，推进行政执法和行政执法监督一体化平台集约化建设和部署应用，推行行政执法移动应用程序（APP）掌上执法。推进行政执法和行政执法监督一体化平台与国家“互联网+监管”系统、全国信用信息共享平台、“双随机、一公开”系统等数据标准的相互兼容，形成全国统一的行政执法数据标准体系。建立健全全国行政执法数据归集共享机制，深化行政执法大数据分析运用，加快推进各地区和国务院有关部门业务系统与全国行政执法综合管理监督信息系统执法数据的互联互通，2025年底前汇聚形成全国行政执法数据库。
国务院组成部门政策背景举例：2019年1月11日，司法部印发《全面深化司法行政改革纲要（2018-2022年）》。
纲要提出，坚持科技驱动。把科技作为引领司法行政改革发展的第一动力，及时转变工作理念和方式，充分利用和发展信息化、智能化，促进改革发展和科技应用深度融合，推动司法行政各项工作的质量变革、效率变革、动力变革。以下是实施办法中和建设背景内容有关的摘录：
统筹推进行政执法体制机制改革。完善行政执法程序。制定行政执法程序规范，重点规范行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政检查等执法行为。制定《关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的指导意见》，全面推行行政执法公示制度、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度。加强行政执法人员资格和证件管理。全面实行行政执法人员持证上岗和资格管理制度。指导执法人员培训工作，全面提高执法人员素质。逐步推行行政执法人员日常考核制度，科学合理设计考核指标体系。加强对行政执法辅助人员的管理。加强行政执法指导监督。完善行政执法监督制度，建立健全行政执法监督体制机制，指导监督各地区、各部门行政执法工作。加快建立统一的行政执法综合监督管理平台，指导行政执法示范点建设。全面落实行政执法责任制，严格确定不同部门及机构、岗位执法人员的执法责任，建立健全并督促落实常态化的案卷评查、执法检查和责任追究机制。健全完善行政执法与刑事司法衔接机制。深化行政复议体制机制改革。推动完成行政复议体制改革，健全行政复议工作机制。加强行政复议规范化、信息化建设，完善行政复议工作流程，加强行政复议工作场所建设，做好全国行政复议工作平台的试点应用和全面推广。
推进科技信息化建设。开展“数字法治、智慧司法”信息化体系建设，以“一朵云”“两平台”“三入口”“六系统”为核心，构建司法行政系统的标准规范、网络安全、运维服务三大支撑体系。建设统一规范的在线办案流程，实现数据汇聚、精准分析的在线指导监督功能，逐步在线公开行政复议决定及行政复议相关工作情况。
地方政策背景举例：2023年12月7日，广东省人民政府办公厅印发《广东省提升行政执法质量三年行动实施计划（2023—2025年）》。
计划提出，到2024年底，行政执法信息化、数字化水平全面提升。以下是行动计划中和建设背景内容有关的摘录：
全面提升行政执法人员能力素质。鼓励通过线上线下相结合的方式灵活安排培训，推动各类学习平台的学习情况共享互认。加强执法行为规范和职业道德教育。依托广东省行政执法人员证件管理系统将全省行政执法主体及其执法人员纳入数字化管理，严格实行行政执法人员持证上岗、资格管理，未取得行政执法证件的人员不得独立从事行政执法工作。
全面推进严格规范公正文明执法。全面落实行政执法公示、执法全过程记录和重大行政执法决定法制审核“三项制度”。贯彻落实《国务院办公厅关于深入推进跨部门综合监管的指导意见》以及《广东省行政检查办法》，健全以“双随机、一公开”监管和一体化在线监管为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制，推进线上线下一体化监管，完善与创新创造相适应的包容审慎监管方式。
健全完善行政执法工作体系。全省各级行政执法部门要在2024年6月底前，通过广东省政务服务事项管理系统完成本部门行政处罚、行政许可、行政征收征用、行政确认、行政给付、行政强制、行政检查等权责清单事项认领并对外公布。严格按照有关规定，及时动态调整广东省政务服务事项管理系统中的行政执法事项目录。依法科学精准做好乡镇、街道赋权工作。
加快构建行政执法协调监督工作体系。加强行政执法监督与法治督察、政府督查、行政复议、行政诉讼等方面的协作联动，及时移送行政执法领域问题线索，实现资源共享、信息互通、协作通畅，构建更加科学、更加严密、更加高效的监督工作体系。推行“扫码入企”制度，进一步强化涉企行政执法监督。
健全行政执法和行政执法监督科技保障体系。完善和优化省一体化行政执法平台（以下称“粤执法”）应用功能，加快推进“粤执法”向省、市、县（市、区）、乡镇（街道）四级应用全覆盖。加快“粤执法”与粤省心12345政务服务便民热线、社会综合治理等平台业务联动，完善行政执法投诉举报处理机制，实现快速响应、精准执法。探索推行行政执法案件“一案一码”制度，在每份行政执法决定书后生成案件专属二维码，记载行政执法基本流程、行政裁量权基准适用、行政执法决定等信息，更好保障知情权和监督权。推进“粤执法”与国家一体化在线监管平台、全国信用信息共享平台、“双随机、一公开”系统等数据标准的相互兼容，加快建设行政执法数据主题库，建立健全行政执法数据归集共享机制，持续深化数据赋能，推动数字政府和法治政府深度融合。深化大数据、物联网、云计算、人工智能、区块链等新技术的运用，提高行政执法精准化、智能化水平。
国家标准举例：《系统与软件工程 软件生存周期过程》（GB/T 8566-2022）、《政务信息系统定义和范围》（GB/T 40692-2021）。
行业标准举例：《行政执法综合管理监督信息系统数据元和代码集（SF/T 0052-2023）》、《行政执法法律法规规章编码和数据元（SF/T 0163-2023）》。
地方标准举例：《广东省行政执法综合信息数据元规范》（DB44/T 2402-2022）、《深圳市行政执法监督数据规范 第1部分：数据元》（DB4403/T 164.1-2021）、《深圳市行政执法监督数据规范 第2部分：电子案卷》（DB4403/T 164.2-2021）、《四川省行政执法流程标准》（DB51/T 2721-2020）、《四川省行政执法文书标准》（DB51/T 2722-2020）。
推荐一个由国家市场监督管理总局和国家标准化管理委员会主管的标准信息查询平台：全国标准信息公共服务平台。
回顾上述举例的政策和标准，大部分政策和标准文件，并非是为行政执法信息化项目建设专项服务的，它是属于全面的指导性文件，需要方案经理通过解读和分析摘出和项目建设有关的指导性内容，包括业务指导内容和信息化建设指导内容。
此外，并不是所有地方的信息化项目建设路径是一样的。
举个例子，国务院发布的三年行动计划中提到，到2025年底，行政执法信息化、数字化水平进一步提升。这代表着一种趋势，即各地方部门要加强行政执法的信息化和数字化建设。
因为广东省在这方面已经有了一定的建设基础，因此广东省的目标在三年计划中就是，到2024年底，行政执法信息化、数字化水平全面提升。那么，对于广东省来说，2024年行政执法领域的信息化和数字化重点就是更加稳固信息化建设成果和持续创新数字化应用。对于其他行政执法领域信息化、数字化水平基础较差的地方部门来说，2024年的建设重点就是打好基础，建设行政执法v1.0。
2.项目目标
项目目标，包括总体目标和具体目标。总体目标紧扣背景内容，总结性描述项目能够带来的成效，包括外部成效和内部成效，其中外部成效主要是指对所在地区、所在行业、所在部门的信息化水平或者其他方面的提升；具体目标分点说明，分别对应具体建设内容的总结性说明。
以智慧执法为例，总体目标为：全面落实国务院办公厅印发的《提升行政执法质量三年行动计划（2023—2025年）》和司法部印发的《全面深化司法行政改革纲要（2018-2022年）》等工作要求，以科学发展观为指导，坚持问题导向和目标导向，依托某某部门的信息化基础能力，进一步/全面提升行政执法信息化、数字化水平，深化“放改服”改革，提高行政执法质量和效率。具体目标为：（仅以国务院的三年行动计划文件为例，引出需要规划建设或者提升的内容）建设行政执法一体化平台，推进规范执法，完善行政执法工作体系；建设行政执法监督一体化平台，拓宽监督渠道，构建协调监督工作体系；建设行政执法人员管理平台，加强业务培训，落实执法人员工作机制；建设行政执法事项管理平台，事项动态调整，推进行政执法体制改革；建设行政执法数据仓库，数据互联互通，建立数据归集共享机制。
方案的内容结构并非一成不变，比如有的方案仅描述总体目标，具体目标通过建设内容的方式输出描述。
3.项目现状
项目现状，包括业务现状和技术现状。业务现状主要有部门基本情况、工作职能、专项/重点工作情况、工作机制/体系、工作规模、面临问题等；技术现状包含基础设施现状、信息化现状等。
以智慧执法为例，业务现状分基本现状和专项现状。
基本现状比如执法部门和执法人员的数量分布、类型分布，执法规模（执法量）的说明，各类型执法事项和监督事项的职能说明以及当前行政执法面临的挑战（多头执法、职责交叉、重复处罚）等。
专项现状比如重点业务或事项（联合执法、职权下放等）的工作说明等。技术现状分基础设施现状和信息化现状，基础设施现状比如网络情况（客户是否具备系统运行需要的网络环境条件调研、办公网络环境条件调研等）、政务云服务的使用情况、公共能力调用情况等；信息化现状比如系统建设情况（垂直系统，自建系统，系统范围，覆盖业务等）、信息化应用与其他外部应用的关系、数据资源情况（数据共享交换情况，数据资源中心情况等）、国产化情况（业务方国产化的改造情况以及国产化要求）。
4.需求分析
需求分析，包括用户需求分析、业务需求分析、功能需求分析、非功能需求分析、性能需求分析、数据需求分析和安全需求分析。
用户需求分析主要是指项目适用的用户群体说明；业务需求分析主要是指业务的具体做法、程序和规模说明，或者是项目建设中业务方对业务提升的诉求说明；功能需求分析是对业务需求的功能性描述，概述功能实现；非功能需求分析如运营运维服务需求、技术性指标需求、能力调用需求、基础设施或政务云服务资源需求、国产化需等；性能需求分析如使用性能（并发用户数，平均响应时间等）、系统稳定性、系统可靠性等；数据需求分析如数据归集（治理）需求、数据共享需求、数据应用需求等；安全需求分析如应用安全、数据安全、网络安全、技术安全、物理安全以及等级保护标准、密码应用和安全测评要求等。
以智慧执法为例，紧扣上述举例说明的建设背景和建设目标，结合实际的业务调研工作，梳理业务需求分析和功能需求分析。
举例说明如下：
业务需求分析。以执法办案工作体系来说，分事前、事中和事后环节。事前环节，主要为线索处理、行政检查业务说明；事中环节，主要为行政处罚和行政强制的办案程序说明，该程序说明不仅要体现办案的流程，还要体现行政裁量权基准、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度、信用执法机制、行政执法文书标准、行政执法协作机制等政策文件中有重点提到的内容；事后环节，主要包括行政执法公示制度、行政复议、案卷归档、案卷评查等业务说明。业务需求的输出工作可通过政策文件、内部发文、论文期刊等途径完成。
功能需求分析。项目目标中提到，建设行政执法一体化平台，推进规范执法，完善行政执法工作体系。该平台的功能结构如下：案件线索管理，实现案源的对接、登记、办理等功能；行政检查管理；行政处罚管理，实现简易程序和普通程序在线办案等功能；行政强制管理；行政执法公示管理；行政复议管理；行政执法档案管理；案卷评查管理等功能。
以上，仅仅是对于方案调研的指引性举例说明，实际上要撰写一个好的解决方案，要花费很大的时间和精力，并考虑好全局和未来。
特别提到的是，由于一些特殊因素，部分项目可能是未批先建的状态，这类型项目写方案时切忌将原型设计甚至是系统截图直接体现在方案中。业务和功能说明的颗粒度，应该是比较粗的，不能过多地影响产品设计，仅作为设计方向的指导。